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大量对冲基金、私募股权基金和其他私人投资工具(统称为"私人基金")根据1933年《证券法》("证券法")的D条例通过私募发行提供利息,作为证券法登记要求的安全港。2008年2月,美国证券交易委员会(SEC)公布了D条例第503条的若干修正案,当时,对私人基金的影响有限。1第503条规定了发行人向美国证券交易委员会(SEC)提交的通知备案表D,以根据D条例发出私募通知。第503条规则的许多修正案不久将生效,并对发行人提出了新的重要要求。自2009年3月16日起对表格D进行强制性年度更新修订,经修订的第503条将要求继续根据条例D发行证券的私人基金对其最近提交的D表进行年度修订。在2009年3月16日之前的一年内提交了初始或修订的D表的私人基金必须在该一年或之前提交表D的修正案申请的周年纪念日。在2009年3月16日之前提交了初始或修订版D表的私人基金需要在2009年3月16日之前提交一份修订版D表。表D的年度修订要求发行人提供有关发行的最新信息,并在其整体。其他对Dun表的强制性修订与之前修订D表的要求相同,修订后的第503条规则不再要求在证券发行终止时对表格D进行单独修订,或对以下信息进行更改:在以前的表格D申请中确定的相关人士的地址或与发行人的关系;发行人的收入或总资产净值;发行人的最低投资额,如果变更是增加的,或者如果该变更连同先前提交的D表以来该金额的所有其他变更未导致减少超过10%;收到销售补偿的人员的任何地址或状态;如果变更是减少,或者如果变更,加上之前提交的表格D以来该金额的所有其他变动不会导致超过10%的增加;本次发行中出售的证券金额或剩余待出售金额;投资于本次发行的非合格投资者的数量,只要变更不增加到超过35;已投资于本次发行的投资者总数;以及销售佣金、中间人费用或用于支付给执行官、董事或发起人的收益的金额,中国知网专利查询,如果变更是减少的,或者如果变更连同自先前提交通知以来该金额的所有其他变化未导致增加10%以上。但是,请注意,在发现其最近提交的D表中存在重大错误或错误后,尽快修订表D的要求并未根据修订后的规则503进行更改。这些修订的临时修订要求于2008年9月15日生效,适用于提交新的表格D的发行人(已讨论并将于2009年3月16日对所有发行人生效。电子申报要求第503条规则的修正案引入了以电子方式提交表格D(包括修正案)的能力。在2008年9月15日开始的过渡期内,证交会允许发行人选择继续以纸质形式提交D表,还是使用EDGAR系统以电子方式提交。然而,2009年3月16日,美国证券交易委员会将不再接受通过纸质文件提交的表格D,并将要求所有表格D(包括修正案)在EDGAR上以电子方式提交。要在EDGAR上提交表格D,版权注册,发卡机构必须使用中央索引键(CIK)和CIK确认代码代码。许多私人基金已经有了这些代码,因为它们用于EDGAR的其他文件,如附表13D或13G,中国专利公布公告网,或表格3、4或5。还没有这些代码的私人基金必须通过提交"表格ID"向SEC申请代码,表格ID向SEC提供有关申报者的基本信息。由于获取这些代码的过程可能需要几天时间,尚未提交的私人基金应考虑以纸质形式提交初始修订文件(如果应在2009年3月16日之前提交)。至于"蓝天"所需的州法律表格D申报,美国证券交易委员会正与北美证券管理者协会合作,在联邦层面上整合表格D的电子申报,以便向州证券管理机构进行电子申报。在州电子文件可用之前,小米专利代理,发行人必须将通过EDGAR提交的表格D的打印副本邮寄给适用的州证券管理机构。表格D的选择目前,以纸质形式提交表格D的发行人可以选择提交表格D的修订前版本("临时表格D")或表格D的新版本("新表格D")。以电子方式提交文件的发行人(包括2009年3月16日之前)必须使用新的表格D。对新表格D的信息要求的变更。第503条对表格D的信息要求进行了实质性的变更,包括以下密钥更改:在背离以往的做法,首次发售的日期现在将是第一个投资者不可撤销的合同承诺投资的日期,而不是首次交割的日期。根据合同的条款和条件,首次出售的日期可以是发行人收到投资者支票或认购协议的日期;发行人不再需要将持有10%或以上权益证券的所有人列为"相关人";发行人现在必须从一个指定的列表中确定他们的行业组,而不是简单地描述发行人的业务。私人基金将选择"集合投资基金",并将被要求从一系列附加选项中选择,这些选项描述了集合投资私人基金的具体类型,以及私人基金是否是经修订的1940年《投资公司法》("投资公司法")下的注册投资公司;根据《投资公司法》第3(c)节,依赖于"投资公司"定义的除外条款的发行人必须披露其所依赖的第3(c)节下的特定段落(例如,第3(c)(1)或3(c)(7));要求发行人披露(1)收入范围信息,或(2)对于对冲基金或其他集合投资基金(私募股权基金和风险投资基金除外),专利代理人上岗培训,其总资产净值范围。但是,在任何一种情况下,发行人都可以"拒绝披露"此类信息;发行人必须披露参与发行的每个注册经纪交易商的CRD编号以及就发行获得销售补偿的每个人的CRD编号;新表格D的签名页上有一项新的承诺,要求发行人承诺根据要求向SEC和各州提供发行材料。--------------------------------------------------------------------------------1发行编号33-8891(2008年2月6日)。