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新年伊始,全球反腐执法依然活跃。今年2月,美国司法部(DOJ)和证券交易委员会(SEC)与哈里伯顿(Halliburton)和凯洛格·布朗(Kellogg Brown&Root)达成了历史上第二大FCPA案件。美国司法部最近对一家总部位于加州的阀门公司的六名员工提起了最大规模的反海外腐败法(FCPA)起诉,他们涉嫌贿赂外国官员,违反了《反海外腐败法》(FCPA)和《旅行法》(Travel Act),专利代理费减,罪名是进行商业贿赂。与此同时,针对ITT和Latin Node的案件也得到了解决,摩根士丹利披露,它正在调查可能违反《反海外腐败法》的行为中国。一个《反海外腐败法》的其他潜在发展包括国会努力制定关于延期起诉协议的明确指导方针,图片侵权被起诉怎么办,以提高协议的透明度公司和我们之间检察官.KBR2009年2月11日,哈里伯顿及其参与尼日利亚贿赂和回扣计划的员工Kellogg Brown&Root LLC(KBR),哈里伯顿公司位于休斯顿的子公司,从事全球工程和建设,于2009年2月11日对FCPA反贿赂指控认罪,为期十年贿赂尼日利亚政府官员以获得工程、采购和施工(EPC)合同。尼日利亚邦尼岛液化天然气设施开发的总承包合同价值超过6美元十亿卢比是尼日利亚液化天然气有限公司(NLNG)在1995年至2004年间授予四个EPC合同的四家公司合资企业的一部分。政府拥有的尼日利亚国家石油公司(NNPC)是NLNG的最大股东,拥有该公司49%的股份。三家跨国公司拥有NLNG的剩余股份。KBR向两名代理人支付了"咨询费",因为他们帮助贿赂了一系列尼日利亚政府官员,包括尼日利亚政府行政部门官员、国家民族党官员和全国民主联盟官员。KBR向在直布罗陀注册成立的咨询公司first agent支付了约1.32亿美元,并向总部位于的全球贸易公司second agent支付了5000多万美元东京。相关的2009年2月17日,两名英国公民,杰弗里·泰斯勒和沃伊切赫·乔丹因涉嫌违反《反海外腐败法》针对其在KBR贿赂尼日利亚官员中所起作用的反贿赂条款。1KBR同意支付4.02亿美元的罚款,这是继西门子2008年12月4.5亿美元罚款之后,针对违反《反海外腐败法》的第二大刑事罚款。如果罪名成立,泰斯勒和乔丹将分别面临55年监禁。起诉书还要求泰斯勒和乔丹没收132美元以上百万。还有2009年2月11日,KBR的母公司KBR Inc.和其前母公司哈里伯顿公司在SEC提起的相关民事诉讼中达成和解。证交会的投诉称,由于哈里伯顿在KBR的广泛参与,哈里伯顿对合资公司的活动有默示的了解。SEC的投诉指控KBR公司违反了FCPA的反贿赂、账簿记录和内部控制规定。KBR公司和哈里伯顿公司共同同意支付1.77亿美元的利润分配。联合和解之所以引人注目,是因为所施加的惩罚范围之广,美国司法部被处以4.02亿美元的刑事罚款,以及向美国证券交易委员会(SEC)申报的1.77亿美元。该案的全部制裁是自《反海外腐败法》以来美国公司支付的最大金额初始阶段这起案件也是国际执法机构之间加强合作的又一个例子。美国当局与法国、意大利、瑞士和英国的同行合作解决了这一问题。考虑到政府在《反海外腐败法》对外国公民的管辖范围方面的立场,特斯勒和乔丹的起诉值得注意,因为他们在任何时候都与被指控的行为无关。《反海外腐败法》规定了对在美国境内采取任何促进腐败付款行为的外国公司和国民的管辖权。2任何法院都没有解释这种语言,但在本案中,美国司法部辩称,只要外国公司或国民作为发行人或国内企业的代理人,导致在美国境内采取行动,美国司法部就会赋予司法管辖权。3对特斯勒和乔丹的起诉称,他们是KBR的代理人,并通过"新银行账户"将部分贿赂款汇至银行账户纽约州纽约市将进一步记入特斯拉控制的瑞士和摩纳哥的银行账户,供特斯拉用于贿赂尼日利亚政府官员,"从而根据《反海外腐败法》追究他们的责任。4同样重要的是,受贿人的雇主NLNG由尼日利亚政府拥有49%的股份。鉴于所有权水平,加上政府在董事会和管理层中的代表性,美国政府认为NLNG是《反海外腐败法》中的政府实体和工具。这个案例提供了一个教训,即企业合规计划不能机械地依赖多数股权水平来决定政府状态。The这一案例也为签订合资协议的公司提供了重要的经验教训。尽管本案所涉合资企业仅为KBR少数股权,但和解文件表明,KBR最高层的管理人员和员工,包括其前任CEO,从合资公司成立之初就密切参与了合资公司及其在尼日利亚的业务。KBR的其他高级人员也密切参与其中,包括销售、法律和运营人员。尽管KBR拥有少数股权,但由于其运营控制水平和知识水平,司法部仍指控该公司违反反贿赂法。这突出了在合资企业背景下,首先对合资伙伴进行适当的尽职调查以及在整个关系中保持适当的内部控制的重要性。最后,由于对Tesler和Chodan使用了没收补救措施,本案相对不寻常。5美国政府要求KBR将据称转让给Tesler的直布罗陀公司的1.32亿美元全部或从中获得的财产。显然,美国司法部并没有将特斯勒涉嫌行贿的KBR资金与他可能拥有的金额区分开来保留。多重-对加州阀门公司员工的起诉2009年1月8日,Mario Covino,加州一家阀门公司全球工厂销售的前主管,在联邦法院承认了一项阴谋违反《反海外腐败法》的罪名,向几个国家的外国官员行贿至少100万美元。他承认,从2003年3月至2007年8月,专利号查专利,他使阀门公司的雇员和代理人向受雇于国有企业的外国官员支付腐败款项,以协助获得和保留业务,最终导致大约500万美元的损失利润。开2009年2月3日,Richard Morlok,这家公司的前财务总监也承认了一项指控,指控他阴谋向外国政府官员支付腐败款项,以获取商业利益。莫洛克承认,从2003年到2006年,他让雇员和代理人向受雇于国有企业的外国官员支付总计约62.8万美元的腐败款项,以协助获得和保留业务,导致大约350万美元利润。科维诺莫洛克承认在2004年对公司佣金支付进行内部审计时,向内部审计师提供了虚假和误导性的答复。科维诺还承认删除电子邮件,并指示他人删除涉及腐败付款的电子邮件,目的是阻碍内部审计。莫洛克承认在2004年向外部审计师提供了虚假和误导性的信息。科维诺和莫洛克同意在司法部正在进行的调查中给予合作。分别定于2009年7月20日和2009年7月10日宣判。这两个国家的最高刑期都是5年监狱。相关的这是迄今为止根据《反海外腐败法》(FCPA)对个人提起的最大规模的多方起诉,2009年4月8日,又有6名阀门公司的前高管被指控犯有长达10年的阴谋,通过贿赂外国国有公司的官员来赢得合同,专利查询,以及国内外私营企业。对于这6名新被起诉的高管,起诉书指控,从2003年到2007年,图片维权,被告违反《反海外腐败法》的反贿赂规定,致使该公司向外国国有公司的官员行贿约490万美元,向外国官员和雇员行贿约195万美元以及国内私营公司,违反了旅游法。起诉书总共指控,被告和其他人使阀门公司在30多个国家进行了大约236笔腐败付款,从与这些腐败付款有关的销售中获利约4650万美元。被告洪·卡森还被控妨碍司法公正,她涉嫌在接受公司律师采访前,将文件冲进厕所冲毁。这一罪行最高可判处20年监禁和25万美元罚款。司法部使用《旅行法》是反腐败执法的一个重大发展,因为它完全取消了(根据《反海外腐败法》的反贿赂规定)预期受贿人是外国政府官员的要求。一般来说,《旅行法》是一部联邦法律,如果被告在州际或外国商务中旅行或使用其他方式进行旅行,则根据州法律,这些活动是非法的。6美国司法部和美国证券交易委员会此前曾对这一问题提出过指控