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时间:2021-04-01 18:05  编辑:创文版权

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几十年来,美国公司犯罪处置的一个共同特点是,英国在同一时期使用公司监测仪充其量只是零星的。随着英国于2014年2月推出延期起诉协议(DPA),专利获得方式,这一情况预计会有所改变,一些评论员还对英国仅仅将美国对监管者的做法被认为存在的缺陷引入自己的政权表示担忧,特别是美国监管者偶尔出现的过于宽泛或定义不清的条款参与度和高财务成本由公司。这个文章考虑到,迄今为止在英国缔结的四个dpa中使用监测仪是否避免了同样的陷阱,在公司利益和司法利益之间取得平衡。英国监管者(通常是律师事务所)的公司监管者的近期历史,法务会计事务所或风险咨询顾问)有时会强制要求受到刑事或监管调查的公司评估和监控公司的内部控制,就任何必要的合规改进提出建议,并向检察官。前科引入DPA在英国,严重欺诈办公室("SFO")没有对公司实施监督的法定依据。监督员是通过双方签订的民事协议(如2008年SFO和Balfour Beatty、2011年Macmillan Publishers和2012年Oxford Publishing签订的民事追偿令)或刑事法院的命令(如2009年Mabey&Johnson和Innospec的案例)2010年),Innospec决议首次任命美英联合监测机构。这引起了大西洋两岸的批评,美国地区法官Huvelle(指的是在美国,监测仪的财务成本往往很高)表明了她的观点,"人们得到5000万美元做一名监督员真是令人愤慨……这对其中一些人来说简直是一个无稽之谈。"托马斯大法官(他当时也是)强烈批评强制实施监查,称之为"一种昂贵的‘缓刑令’","对于一家也将由熟悉过去行为的审计师进行审计的公司而言,这是英国刑事法院在2015年11月与SFO签订第一份DPA之前,品牌商标,最后一次由英国刑事法院考虑强制实施公司监管者。英国框架公司监管者不是DPA的强制特征。《DPA实务守则》("守则")规定了自由裁量权,规定监察人的任命"将取决于每个案件的实际情况",而且,至关重要的是,"必须始终公平、合理和相称。"3 SFO总法律顾问Alun Milford于1974年4月发表讲话,他强调了英国政府固有的灵活性:"实现这一过程(企业改革)有不同的方式……我们有兴趣让各公司尽可能量身定做,对于我们[稳定部队]认为能够有效地实现康复的问题,"那么,这种灵活性如何体现在迄今为止缔结的四项DPA中?标准银行没有"一刀切"的标准银行外部监管者普华永道(PwC)被强制要求完成一份关于该行反贿赂和腐败控制、政策和程序的独立报告,相关费用由该行承担。本行有义务在报告发布后的12个月内执行普华永道报告中提出的建议,以使普华永道满意定稿.XYZ有限公司("XYZ")未对公司实施外部监控。XYZ的协议见证了英国政权首次使用自我监控。根据DPA的条款,发明专利和,XYZ的首席合规官将准备一份关于公司反贿赂和腐败政策及其执行情况的报告,提交给SFO。与标准银行不同的是,要求出具报告不是一次性的。XYZ的首席合规官有义务在DPA生效后12个月内编写一份报告,此后每年在DPA期间编写一份报告,申请版权保护,即至少三年,最长为五个。卷-罗伊斯股份有限公司(Rolls-Royce plc)和劳斯莱斯能源系统公司(Rolls-Royce Energy Systems Inc.)("劳斯莱斯")的DPA授权罗尔斯·罗伊斯继续担任洛德的角色Gold(Brian Leveson爵士将其称为"准监管者",并在其DPA结束前4年首次被劳斯莱斯保留),对公司反贿赂和腐败合规性的方法进行独立审查,并监督其审查后提出的任何建议的执行情况。一旦实施措施实施完毕,戈尔德勋爵将向劳斯莱斯和SFO发布最终报告完成。特易购Stores Limited("Tesco")尽管由于持续的报告限制,特易购的DPA条款尚未公布,但我们从FCA的最终通知中得知,根据其DPA,商标注册怎么查,特易购将委托德勤,作为外部监督人,报告相关团队、职能和控制之间的职责划分,并提出改进建议,商业收入确认方面的治理、政策和培训,并对其执行情况进行审查和评论改进。新兴趋势和最佳实践在三个已结束的DPA中,强制要求实施外部监督(或在劳斯莱斯的情况下为准监督),令人放心的是监查员的聘用条款起草得很窄;将监查员的职责局限于对特定的现有控制、政策和程序进行审查和改进。因此,监管者的参与可能会失控,导致向SFO提交与DPA主题无关的公司业务领域的昂贵且可能导致犯罪的报告减少的公司接受刑事调查的人最好积极主动地公司监管者的选择,有几个相关的原因。首先,《守则》规定,公司应向法院和SFO提供一份由三名潜在监管者组成的短名单,SFO应"通常接受"公司对监管者的首选。5其次,从Gold勋爵在劳斯莱斯担任准监管者的持续角色来看,选择一名监管者进行审查和改进在DPA谈判开始前,公司的合规工作可以作为向SFO传达公司投资并致力于实质性公司改革的有用方式。第三,也是最实际的一点,强制要求一名监管者可能是一种负担,很容易导致与公司的关系紧张。能够说服证券及期货事务办公室和法院允许现有的监督人,即熟悉公司及其所在行业的做法的人,继续发挥其作用可能对公司灵活的willow胜过强大的oakNo两个公司的犯罪决议是相同的,因此应该得出没有两个监测方案是相同的。事实上,《守则》明确承认这一原则。6尽管《证券及期货条例》有时被视为调查和起诉被指控的公司犯罪行为的方法是教条主义的,但在迄今为止缔结的四份DPA中,SFO和法院(在每个被告律师的指导下),利用英国DPA制度的灵活性,得出了四个定制的监测结果,这些结果反映了每个案件的独特事实和情况。这是一个值得欢迎的发展。1网站://www.innoblasts-provide-compliance/见R诉Innospec有限公司,托马斯大法官的判决意见,2010年3月26日,第49 3段第7.114段investigationsreview.com/article/1144199/gir-伦敦直播-%E2%80%93 dpas新常态?utm_source=Law%20Business%20Research&utm_medium=email&utm_campaign=8469557_GIR%20Headlines%2010%2F07%2F2017&dm_i=1KSF,51J5H,JNU8HZ,J9F1V,15段7.15、7.16和7.17.6第7.21段

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